עורכת הדין ענבר לוי עזריאל מספקת ייעוץ משפטי רגולטורי, ליווי בניהול סיכוני ציות והטמעת חובות הכרוכות בציות לכללי הרגולציה השונים, בין היתר, חובות רישוי לפי חוק הבנקאות (רישוי) וחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים מוסדרים, גיבוש והטמעה של תכניות ציות ואכיפה והתאמתן לשינויים הרגולטורים השוטפים. ענבר הינה בעלת ניסיון עשיר הן במגזר הציבורי והן במגזר הפיננסי הפרטי ובעלת מומחיות, הכוללת גם ייצוג לקוחות מול הרגולטורים השונים בהליכים מנהליים, הנוגעים לרגולציות פיננסיות ולהיבטי איסור הלבנת הון ומימון טרור.
בין השירותים שלנו:
- מיפוי דרישות רגולציה לצורך הטמעתן בתהליכי העבודה השוטפים
- גיבוש מדיניות ציות בהלימה להוראות הדין והרגולציה
- יצירה והטמעה של מערך נהלים התומכים ביישום מדיניות הציות
- בחינת סיכוני ציות וגיבוש מתודולוגיות להערכתם וניהולם באופן אפקטיבי
- גיבוש הליכי "הכר את הלקוח" מוגברים EDD ללקוחות בסיכון גבוה
- אפיון פתרונות טכנולוגיים וגיבוש הליכי ניטור ובקרה
- גיבוש תכניות הדרכה לצורך הטמעת ידע וחיזוק תרבות הציות הארגונית
- ייצוג וליווי מול רשויות רגולטוריות ומול גורמי אכיפת החוק בהליכי רישוי ועוד
- ייצוג וליווי מול המערכת הבנקאית בהליכי פתיחת חשבון וביצוע טרנזקציות כספיות משמעותיות
- ביצוע סקרי ציות לזיהוי פערים Gap Analysis וגיבוש תכנית לסגירתם
- ביצוע בדיקות נאותות לחברות במסגרת הליכי מיזוגים ורכישות בהיבטי ציות ורגולציה, שוחד שחיתות ועוד.
עו"ד ענבר לוי–עזריאל היא בעלת ניסיון עשיר של 20 שנים במגזר הפיננסי והציבורי בתחומי הציות, הרגולציה הפיננסית ונגזרותם הפליליות והמנהליות.